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中国证监会建立行政许可责任追究制
为加强证券期货监管中行政许可工作的执法监督,依据行政许可法和国务院的有关要求,结合证券监管工作实际,中国证监会最近制定并公布了《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》。 中国证监会有关负责人介绍说,这个规定以行政许可法关于行政许可的监督制约和责任追究制度为核心,紧密配合有关《中国证监会行政许可实施程序规定》的各项程序和期限要求,从落实责任的角度规范证监会及其工作人员的行政许可行为。 监督规定分总则、监督制约机制、层级监督、执法监察、监督、社会监督、责任等七章,共27条。 该文件规定,在实施行政许可过程中,应当由两个以上工作人员负责非现场审核或者现场核查;审核人员不得单独接待被许可人及其代理人或者私下与被许可人及其代理人接触。证券监管中主要行政许可项目实行集体决策制度。审核过程中实行静默期制度。实施行政许可的工作人员应当遵守审核中的静默期制度,即自受理申请文件至出具第一次反馈意见之间的这段时间设定为静默期,负责该审核事项的工作人员不得与申请人及其代理人主动接触。行政许可工作人员应当严格遵守公务回避制度的规定,与被许可单位和个人有亲属关系、直接利害关系以及其他关系的,应当申请公务回避。 文件提出,建立健全行政许可责任制,严格责任考核和责任追究,把行政许可的责任落实到部门及其负责人和工作人员。实行行政许可工作督办制度,对于每一审核事项,行政许可部门应当从受理申请文件开始,实行全程督办制度,指定机构或人员负责督办,督促行政许可事项按规定程序和期限办理终结。 文件还要求,证券监管系统各单位应当建立健全方便社会监督的制度,明确受理举报投诉的范围、受理机构、处理方式,对外公布,方便社会监督,保证举报投诉渠道畅通。行政许可工作应当公开透明,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,行政许可的实施应当公开,公众有权查阅行政许可的监督检查记录。加强证券监管系统网站建设,凡是证监会发布的有关行政许可事项信息应当在证监会网站上公布。 文件还规定了行政许可机构及其工作人员违反有关法律规定应当追究责任的11种情形,包括:对符合法定许可条件的行政许可申请不予受理的;不在办公场所公示依法应当公示的材料的;在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;依法应当举行听证而不举行听证的等。(来源:上海证券报)
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